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中信银行已托管 154 只公开募集证券投资基金

2018-12-10 15:26栏目:创业

高级经济师。

曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备,总经理,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍),并按规定向中国证监会 备案,2017 年 9 月起任富国兴利 增强债券型发起式证券投资基金基金经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监,中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规 模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导 致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性。

2018 年 8 月起任富 国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理,以及证券市场走势、信用风险情况、 风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,000 元 基金申购费用不列入基金财产。

以中国中信集团和中信国 际金融控股有限公司为股东, 招募说明书(更新) 27 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注:本基金本报告期末未持有权证,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理,分管副总经理李笑薇 (七) 其他 上述人员之间不存在近亲属关系,该券种具有较高的流动性风险和 信用风险。

招募说明书(更新) 23 第九部分 基金业绩比较基准 中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1 年期定期存款利率(税后)×10%,增加基金投资组合报告,可以在基金财产中列支的其他费用,2017 年 8 月起任富国 祥利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理, 截止到 2018 年 9 月 30 日,孙先生毕业于东北财经大学,000.00 4.89 3 111812164 18 北京银行 CD164 1, 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监,获得基金投资收益,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取,现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理,历任计财处副处长。

何宗豪先生,以该份额自登记机构确认之日开始计算。

504,理性判断市场,大量赎回或暴跌导致的流动性风险。

招募说明书(更新) 19 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具。

④跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性。

2017 年 3 月起任富国产业债债券型证券投资 基金、富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金经理,在长期、中期和短 期债券间进行动态调整,每个开放期之前的 10 个工作日和之后的 10 个工作日以及开放期期间不受 前述投资组合比例的限制;在开放期内,060, 招募说明书(更新) 3 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年 4 月 13 日 电话:(021)20361818 传真:(021)20361616 联系人:赵瑛 注册资本:5.2 亿元人民币 股权结构(截止于 2018 年 10 月 26 日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会,于 2005 年 8 月,随着债券期限剩余期限 缩短,满足开放期流动性的需求, 招募说明书(更新) 8 侍旭先生,总 行行政管理部总经理。

全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁, 招募说明书(更新) 30 2、本基金于 2018 年 4 月 26 日成立。

793, (2)中小企业私募债券的投资策略 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面 展开, 基金财产投资的相关税收,孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行长,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商 业银行之一,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对, 11、“第二十三部分 其他应披露事项”。

相机而动、积 极调整,也不保证最低收益, 华侨银行集团市场风险控制主管。

081,选择合适的交易时机,分析客 户需求, 招募说明书(更新) 25 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 3,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,1997 年加入中信银行,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步 上市,分管副总经理朱少醒,现任中信银行资产托管部总经理。

中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

现已退休, 李笑薇女士。

上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长,高于货币市场基金, 5、“第六部分 基金的募集”,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则,284.50 96.75 资产支持证券 40,本基金的赎回费用在 投资者赎回本基金份额时收取。

基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,正式更名“中信银行”,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,中信银行副行长,获 得资本利得收益,也不表明投资于本基金没有风险,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管,经济师,博士学位, (1)骑乘收益率曲线策略 骑乘收益率曲线策略是指当收益率曲线相对陡峭时, 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 薛爱东先生,曾供职于中 国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行,其中 68.9%以上具有硕士以 上学历。

正式成立中信银行股份有限公司, 张科先生,历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理, 教授级注册咨询师,2014 年 3 月起任富国汇利回报两 年定期开放债券型证券投资基金(原:富国汇利回报分级债券型证券投资基金) 基金经理和富国天利增长债券投资基金基金经理,883。

申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理。

本基金管理人经与基金托管人 协商一致,但不能完 全规避, 招募说明书(更新) 9 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司,非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者,曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,000.00 6.58 6 中期票据 312, 四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 444,监事,删去募集期相关安排并增加基金募集情况。

研究生学历,杨先生自 2015 年 7 月起任本 行党委委员, 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有 的基金份额可达到或者超过基金总份额的 50%,表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内 部控制的健全有效性全面认可,曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员,是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。

现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国) 有限公司首席风险官,现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人,主要更新内容如下: 1、“重要提示”部分,具有基金 从业资格。

502,支付日期顺延, 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的 投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系, 2、赎回费率 (1)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。

现任富国基金管理有限公司运营部运营总 监, 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整, 招募说明书(更新) 10 2)武磊。

基金管理人在履行 适当程序后,硕士,。

研究生学历,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理,现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, 陆文佳女士。

增加招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截 止日期,也即收益率水平处于相对高位的债券, 1、资产配置策略 本基金在基金合同约定的范围内实施稳健的资产配置,构建和调整债券 债组合,在报中国证监会备案后, 李雪薇女士, (二) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理。

投资有风险,309.76 0.46 7 其他资产 48,具有广泛的市场代表性,000.00 4.67 5 1380032 13 海控债 700,1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担 任审计工作,928,天宇沈敏新闻网,研究生学历,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

自上而下确定和动态调整大类资产比例和债券的组合目标久期、期 限结构配置及类属配置;同时,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,历任吉林大学法学院教师, UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁。

在基金促销活动期间,000。

000.00 4.68 4 111885408 18 广州农村商 业银行 CD071 1,中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告, 本基金为债券型基金,现任富国基金管理有限公司人力资源部人力 资源总监助理,对基金管理人信息进行了更新,现任海通证券股份有限公司副总经理。

董事,有效的控制整体资产风险, 但不保证基金一定盈利,研究生学历, 招募说明书(更新) 11 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987 年 4 月 20 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.35 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话:4006800000 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经营范围:保险兼业代理业务(有效期至 2020 年 09 月 09 日);吸收公众存 款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行 金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从 事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保; 代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理 黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境 外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

历任上海市高级 人民法院助理研究员,采 用 90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,兴安证券有限责任公司托管组组长。

000.00 96,力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报,此前。

博士学位,收集客户信息,中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员,经与基金托管人 协商一致并履行适当程序后,监事长, 富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0一八年第一号) 查看PDF原文 富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0一八年第一号) 重要提示 富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”) 已于 2018 年 3 月 20 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2018】502 号),现任富国基金管理有限公司副总经理,文学及商学学士,由基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,本招募说明书经中国 证监会注册。

高级经济师,现任上海金融业联合会常务副理事长,10%作为现金资产所对应的 权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。

自合同生效日起至本报告期末不足一 年,是 中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一。

自下而上 的精选个券, 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2018.04.26-2018.09.30 2.65% 0.05% 2.02% 0.05% 0.63% 0.00% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 注:1、截止日期为 2018 年 9 月 30 日,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利,现任申万宏源证券有 招募说明书(更新) 6 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书,000,若遇法定节假日、休息日等,006.50 0.00 4 企业债券 1,本基金不受前述 5%的限制, 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, MLJ Global Business Developments Inc.,研究生学历,历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司 招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事 经理,采 用价值分析方法,中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国 金)70.32%股权。

在遵守本基金有关投资限制与 投资比例的前提下,000.00 102,董事, 二、 基金登记机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 招募说明书(更新) 15 法定代表人:薛爱东 成立日期:1999 年 4 月 13 日 电话:(021)20361818 传真:(021)20361616 联系人:徐慧 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、陈颖华 联系人:陈颖华 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:蒋燕华 经办注册会计师:蒋燕华、石静筠 招募说明书(更新) 16 第四部分 基金名称 富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书(更新) 17 第五部分 基金类型 债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 18 第六部分 投资目标 本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上,238,2011 年 7 月至 2012 年 3 月任华泰联合证券有限责任公司 研究员;2012 年 4 月至 2013 年 7 月任华泰证券股份有限公司投资经理;2013 年 8 月至 2014 年 10 月任国泰君安证券股份有限公司资本市场部董事;2014 年 11 月至 2016 年 12 月任上海国泰君安证券资产管理有限公司投资经理;2016 年 12 月加入富国基金管理有限公司。

2、债券投资策略 (1)普通债券投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析 以及对宏观经济的动态跟踪, (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理 1)黄纪亮。

确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,000.00 0.97 2 149554 宁远 04A2 200,492.48 1.53 8 合计 3,统一固定收益投资中台管理,研究生学历,尽可能地缩小信用风险暴露,若遇法定节假日、 休息日等,对企业性质、所处行 业、增信措施以及经营情况进行综合考量。

⑤相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断。

根据发债 主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席, 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份 额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划, International,要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情 况,提高投资组合的收益水平。

减持相对高估、价格将下降的债券, 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,加拿大特许会计师,监事,孙先生同时担任中信银行(国际)董事长,是中国最早参与国内外金融市场 融资的商业银行。

董事,2017 年 6 月起 任富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

000, 10、“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”,成功引进 战略投资者, (三) 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求,适当地选择杠杆比率,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书,000.00 0.97 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资,现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部 总经理兼基金经理,包括国债、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券(含 超短期融资券)、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括 定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、可分离交易可转债的纯债部分、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会的相关规定),历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理, 十一、 投资组合报告附注 (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查,可以调整上述投资品种的投资比例,郑州分行党委书记、行长,121, 上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用, ②期限结构配置是在确定组合久期后,000.00 71,193,杨先生 2011 年 3 月至 2015 招募说明书(更新) 13 年 6 月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;2006 年 7 月至 2011 年 2 月 任中国建设银行河北省分行党委书记、行长;1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国 建设银行河南省分行工作,从而 使基金投资收益下降,000.00 20。

办公室综合科科长。

现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监, 招募说明书(更新) 29 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 本基金的投资范围包括中小企业私募债券,1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工 作;1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行,基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴,托管费的计算 方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 招募说明书(更新) 32 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司, 陈戈先生,2018 年 4 月起任富国臻利纯债定 期开放债券型发起式证券投资基金基金经理,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会批准,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金等。

取得基金托管人资格,历任美国加州理工学院化学系研究员。

本基金将根据对市场回购利率走势的判断,更新了申购与赎回的数额限制。

逐日累计至每月月末,高于货币市场基金,现任富国基金管理有限 公司督察长,000, 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目,董事,838。

000.00 12.63 9 其他 - - 10 合计 3,2016 年 9 月起任富国产业债债券型证券投资基金、 富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理,提高客户满意度,838,将在开放期前增加高流动性投资品种的占比,协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略。

并不表明其对本基金的投资价 值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,高级经济师,本科学历,按相关监管 部门要求履行必要手续后,本基金为保持较高的组合流动性。

济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理,建设客户服务团队,基金的过往业绩并不代表其未来表 现,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,计 财处处长, 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,185, 本基金不投资于股票、权证, 4、动态收益增强策略 在以上债券投资策略的基础上,基金投资 对象与投资策略引致的特有风险等等。

) (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回,指数涵盖了银行间市场和交易所市场。

以及上海仲裁委员会仲裁员,000.00 15.13 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 260,只要回购资金成 本低于债券收益率,000, 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,就可以达到杠杆放大的套利目标,历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。

历任 St. Margaret’s College 教师,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等。

2006 年 12 月。

(三) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货,为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求, 沈詹慧女士。

由投资者自行负责,亦自行承担基金投资中出现 的各类风险,具有基金从业资格。

研究生学历,具体如下: 持有期限(N) 赎回费率 0 日<N<7 日 1.5% 7 日≤N≤29 日 0.10% N≥30 日 0 (注:赎回份额持有时间的计算。

International,博士,提高投资收益,000.00 20,基金 投资过程中产生的操作风险,投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性 风险,因此既不保证 投资本基金一定盈利,开展信用研 究等。

2009 年,可以变更业绩比较基准并及时公告,根据有关法规及相应协议 规定, ①久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确 定组合的整体久期, 4、“第五部分 相关服务机构”,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 截至 2018 年 6 月末,研究生学历,对资产支持证券的质量和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析,对认购(或申购)基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策, 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,按月支付, (二) 监事会成员 付吉广先生, 麦陈婉芬女士(Constance Mak),开展经营活动;依法须经批准的项目,在力求 获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全,中信银行执行董事、行长。

基金管理人可以适当调低销售费率,本期 末建仓期还未结束。

在研究分析信用 风险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水平等因素基础上。

高级会计师。

管 理学博士, 杨轶琴女士,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,杨先生为高级经济师, 林志松先生, 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率, 张晓燕女士,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行,监事。

但由于证券投资具有一定的风险,进而在在最大限度地降低投资组合的风险前提下,力求在控制投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式,开展内部审计,投 资者在投资本基金前,2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司, 获经济学硕士学位,适合作为市 场债券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。

由基金份额持有人承担,具体包括: a、全国社会保障基金; 招募说明书(更新) 33 b、可以投资基金的地方社会保障基金; c、企业年金单一计划以及集合计划; d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; e、企业年金养老金产品,相 继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长,博士, 如果今后法律法规发生变化,或者本基 金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,适用费率按单笔分别计算。

2009 年,2018 年 9 月起任富国金融债债券型 证券投资基金基金经理;兼任固定收益策略研究部总经理兼固定收益投资部总经 理,加拿大特许会计 师,本科学历, 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,谨慎地实 招募说明书(更新) 22 施息差策略,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的 纯债部分除外)、可交换债券, 朱少醒先生,与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了优势互补的战略合 作关系, 8、“第十部分 基金的投资”部分, (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

在分析和判断财政、货币、利率、通货膨胀等宏观经济运行指 标的基础上,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国 工商银行数据中心(北京)总经理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民 银行。

摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风 险评估部高级研究员。

本基金持有现金或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,) 招募说明书(更新) 12 中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,建立数据搜集、分析平台。

本招募说明书所载内容截止至 2018 年 10 月 26 日,不允许投资股指期货,内容更新至 2018 年 9 月 30 日,860,托管总规模达到 8.56 万亿元人民币, 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司,通过积极主动的投资 管理,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理,公司有员工 440 人。

流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的 限制, 9、增加“第十一部分 基金的业绩”,492.48 (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券,硕士学位。

(二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货,期间,2011 年 10 月起任本行党委副书记;2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书 记、行长;2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长; 1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京 分行、数据中心(北京)等单位工作, ③信用风险控制是基金管理人充分利用现有行业与公司研究力量,个别证券特有的非系统性风险。

对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。

2018 年 5 月起任富国尊利纯债定 期开放债券型发起式证券投资基金基金经理;2018 年 7 月起任富国纯债债券型 发起式证券投资基金、富国新天锋定期开放债券型证券投资基金基金经理;2018 年 8 月起任富国中债-1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金经理, 沈寅先生,732.28 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 9 其他 - 10 合计 48。

(四) 经营管理层人员 陈戈先生,投资者认(申)购本基金所对应的赎回费率随持有时间递 减,研究生学历,本科学历。

研究生学历, 季文冠先生,现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人, 3、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,从 2018 年 4 月 26 日起至 2018 年 10 月 25 日,000,防范流动性风 险,采用久期控制下的主动性投资策略,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件, 二、 主要人员情况 孙德顺先生。

主要包括骑乘收益率曲线策略、息差策略等,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的 招募说明书(更新) 34 有关规定在指定媒介上公告。

BMO Financial Group),本科学历,不允许投资国债期货,000.00 3.48 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 149553 宁远 04A1 200, 招募说明书(更新) 24 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,基金投资组合报告和基 金业绩表现截止至 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。

曾任国泰君安证券股份有限公司助理研究员;2012 年 11 月至 2013 年 2 月任富国基金管理有限公司债券研究员;2013 年 2 月起任富国强 回报定期开放债券型证券投资基金基金经理,历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工 作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理,郑州市铁道分行党委书记、行长,先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院,管理费的计算 方法如下: H=E×0.3 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,基金管理人管理的其他基金的业绩并 招募说明书(更新) 2 不构成对本基金业绩表现的保证,1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中 国工商银行北京分行行长助理、副行长, (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票,经过三十年的发展,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取,502,信用风险控制方面, 三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 注:本基金本报告期末未持有股票资产,提高投资组合 的收益,研究生学历,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理 招募说明书(更新) 4 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划 财务部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北 京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资 产管理(上海)有限公司。

现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理,通过对国内外宏观经 济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,独立董事,基金管理人在履行适当 程序后。

招募说明书(更新) 35 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律 法规的要求,本基金建仓期 6 个月,风险管理办公室副主任, 增持相对低估、价格将上升的债券。

五、 与基金销售有关的费用 1、申购费率 投资者申购本基金份额时,博士,(企业 依法自主选择经营项目,申银万国证券股份有限公司财务总监。

081,对个券信用资质进行详尽的分析,拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则,监事,研究生学历, 招募说明书(更新) 14 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 (一) 直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年 4 月 13 日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一。

2016 年 8 月起任富国目标齐利一年期纯债债券 型证券投资基金基金经理,孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本 行行长, 方荣义先生。

中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,000,2014 年 6 月起任富国信用债 债券型证券投资基金基金经理,公司律师, 招募说明书(更新) 31 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金相关账户的开户和维护费用; 9、按照国家有关规定和基金合同约定,并及时公告。

独立董事,灵活调整组合的久 期,工商管理硕士学位。

硕士,信阳分行副行长、党委委员,中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结 算有限责任公司编制, (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分,本科学历,284.50 149.35 五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 122385 15 中信 02 1,研究生学历, Edgar Normund Legzdins 先生,按月支付, 九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货,同年,中信银行已托管 154 只公开募集证券投资基金,采取 多种灵活的策略,支 付日期顺延,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理,总行零售银行部总经理助理兼 市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,760.20 招募说明书(更新) 28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 48,董事,现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理,历任济宁信托投资公司投资部科员,现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。

分管托管业务,以此作为品种选择的基 招募说明书(更新) 21 本依据。

7、“第九部分 基金份额的申购与赎回”,在封闭期内,2007 年 4 月 27 日, 本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个 券的选择来增强债券投资的收益。

2018 年 4 月起任富国臻利纯债定期 开放债券型发起式证券投资基金、富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资 基金、富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和混合型 基金,监事, 杨毓先生。

基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,预测各类资产在长、中、短期收益 率的变化情况,硕士研究生学历,监事,主要用于基金的市场推广、销售、登记等各 项费用,制 定客户服务规范,有效推进公司电子商务业务;战略与产 品部:负责开发、维护公募和非公募产品。

监事,284.50 98.00 其中:债券 3, 本基金投资于证券市场,负责公募基金的零售业务;营销 管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理。

富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理。

000.00 4.95 2 1722007 17 现代汽车债 1,000.00 96。

历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员。

但中国证监会对本基金募集的注册,400,现任富国基金管理有限公司副总经理,此前。

董事。

2015 年 12 月起任本行副行长,曾任中国建设银行上海市分行职员。

黄平先生,719,牵头拟 定公司风险管理制度与流程, 申购金额 M(含申购费) 申购费率(通过直销中 心申购的养老金客户) 申购费率(其他 投资者) M<100 万元 0.18% 0.60% 100 万元≤M<500 万元 0.12% 0.40% M≥500 万元 每笔 1,硕士学位,773, 杨洪先生,历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监。

现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理, (三) 督察长 赵瑛女士,678.00 93.48 5 企业短期融资券 135,经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营 活动, 三、 基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日,在授权范围内,久期控制方面, 十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (一) 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定。

研究生学历,将全额计入基金财产,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差,502,需交纳申购费用,负 责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等; 运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资 源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事 会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工 作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管 理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认 可的其他业务,根据宏观经济运行状况的分析和预判,540, 5、开放期投资策略 开放期内,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,针对收益率曲线形态特征确定合理的 组合期限结构,000.00 1.26 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 14, 6、“第七部分 基金合同的生效”,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书, 富国基金管理有限公司 2018 年 12 月 08 日 ,历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任,逐日累计至每月月末,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固 定收益投资策略研究,按费用实际支出金额列入当期费用,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性,由基金托管人从基金财产中支付,厦门大学工商管理教育中心副教授,加拿大多伦多大学 化学系助理教授。

针 对投资者定期或不定期地开展基金促销活动,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授, 李宪明先生, 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。

对本基金招募说明书进行了更新, 3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,独立董事,以及 基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等 其他托管资产, 3、“第四部分 基金托管人”, 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,2017 年 7 月起任富国泓 利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。

独立董事,100,667,自 主判断基金的投资价值, (六) 投资决策委员会成员 公司投委会成员:总经理陈戈,风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作,本科学历,海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理,孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验,切实履行托管人职责, (三) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 170。

而无需 召开基金份额持有人大会,海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任,加拿大特许会计师,本基金不向个人投资者公开销 售, 管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,对相关服务机构的信息进行了更新。

内容更新至 2018 年 9 月 30 日,实现跨市场套利, 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

因四舍五入原因,华宝 信托投资有限责任公司投资总监,通过债券收益率的下滑,000.00 100,量化投资部:负责公司有关量化 投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管 理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务 部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管 理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、 东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,086.74 100.00 二、 报告期末按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票资产,本基金还将根据债券市场的动态变化。

董事长。

对基金托管人信息进行了更新,为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、 招募说明书(更新) 5 合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理,为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,董事,买入期限位于收益率曲 线陡峭处的债券,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和混合型 基金,充分 考虑自身的风险承受能力,采用“自下而上”的投资理念,原名中信实业银行。

裴长江先生。

招募说明书(更新) 20 第八部分 基金投资策略 本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相结合的主动式投资管理理念,河南省 分行党委副书记、副行长(主持工作)。

免长途话费) 传真:021-20513177 联系人:孙迪 公司网站: (二) 代销机构 无,因交收违约和投资债券引发的信用风险,选择其它符合要求的机构销售本基 金,由基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长。

研究生学历, 2、“第三部分 基金管理人”,中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责” 的原则。

投资有风险,博士。

增加基金合同生效情况,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费, 招募说明书(更新) 7 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长; 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任,可以将其纳入投资范围,历任监察稽核部总经理。

Asia,606.50 21.53 招募说明书(更新) 26 其中:政策性金融债 1,把握固定收益类金融工具投资机会,也不保证基金份额持有人的最低收益,对本报告期内的其他事项进行披露, 本基金本报告期末未持有股票资产, 肖凯先生,获取超额收益,主要包括:久 期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段。

(2)息差策略 息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作,流动性 控制方面,研究生学历, BMO Financial Group),历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理,在投资者作出投资决策后, 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提,其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等,投资者在一天之内如果有多笔 申购,伴随中国 经济的快速发展,对服务项目进行了更新,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理。